凯德石英：北京凯德石英股份有限公司超额配售选择权实施公告

证券代码:835179 证券简称:凯德石英 公告编号:2022—023

北京凯德石英股份有限公司超额配售选择权实施公告

一，本次超额配售情况

根据《北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行公告》公布的超额配售选择权机制，天风证券股份有限公司已按本次发行价格 20.00元/股于 2022年2月21日向网上投资者超额配售2，250，000股，占初始发行股份数量的15.00%超额配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得

二，超额配售选择权实施情况

北京凯德石英股份有限公司于2022年3月4日在北京证券交易所上市自公司在北京证券交易所上市之日起30个自然日内，获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额

截至2022年3月18日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入发行人股票2，250，000股，与本次初始发行时超额配售股数相同，因此本次超额配售选择权未行使，未涉及新增发行股票的情形本次购买股票支付总金额为44，101，997.19元，最高价格为19.99元/股，最低价格为17.90元/股，加权平均价格为19.59元/股

三，超额配售股票和资金交付情况

超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得战略投资者与发行人及天风证券已共同签署《北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之战略投资者配售协议》，明确了递延交付条款

本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下:

发行人应于天风证券从二级市场累计购回股票数量达到超额配售选择权发行股票数量限额的3个交易日内将向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交付的股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日起开始计算。

四，超额配售选择权行使前后发行人股份变动情况

超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为:

五，对本次超额配售选择权实施的意见

公司分别于2021年6月10日与2021年6月25日召开第二届董事会第二十三次会议与2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》，包括但不限于是否向战略投资者配售，是否采用超额配售选择权等。

公司分别于2021年11月17日及2021年12月3日召开第三届董事会第二次会议及2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票在精选层挂牌变更为在北京证券交易所上市的议案》《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》等议案，明确公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%。

2022年2月，公司与天风证券，平安证券股份有限公司签署了《北京凯德石英股份有限公司与天风证券股份有限公司，平安证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之主承销协议》，明确授予天风证券行使本次公开发行中向投资者超额配售股票的权利。

发行人董事会认为:本次超额配售选择权的实施合法，合规，实施情况符合所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。

经获授权主承销商天风证券核查:发行人董事会对超额配售选择权行使的授权合法，有效，发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中

披露的有关超额配售选择权的实施方案要求，公开发行后，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则》的有关规定。

经北京市君泽君律师事务所核查后认为:发行人关于超额配售选择权相关事项的内部决策合法，有效，发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求，符合《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的有关规定，公开发行后，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则》的有关规定特此公告

发行人:北京凯德石英股份有限公司保荐机构:天风证券股份有限公司

2022年3月22日

发行人:北京凯德石英股份有限公司

年 月 日

保荐机构:天风证券股份有限公司

年 月 日

郑重声明：此文内容为本网站转载企业宣传资讯，目的在于传播更多信息，与本站立场无关。仅供读者参考，并请自行核实相关内容。